Tự doanh là gì? Khối tự doanh chứng khoán nghĩa là gì?

Tự doanh là gì? Khối tự doanh chứng khoán nghĩa là gì? Hãy cùngđi tìm hiểu qua bài viết này bạn nhé.

Tự doanh là gì? Khối tự doanh chứng khoán nghĩa là gì?

Khối tự doanh trong tiếng Anh là Proprietary group. Đây là một thuật ngữ khá quen thuộc trong thị trường chứng khoán. Theo Khoản 30, Điều 4, Luật Chứng khoán năm 2019 thì tự doanh chứng khoán chính là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình.

Nghĩa là công ty chứng khoán đóng vai trò như một nhà đầu tư, thông qua giao dịch khớp lệnh, thỏa thuận trên các sàn chứng khoán hoặc thị trường phi tập trung mà họ sẽ tiến hành mua, bán chứng khoán cho chình mình. Hoạt động tự doanh này với mục đích thu lợi nhuận từ chênh lệch giá và dự trữ để đảm bảo tính thanh khoản của thị trường.

Một số quy định về khối tự doanh chứng khoán

Pháp luật Việt Nam có những quy định cụ thể liên quan đến khối tự doanh chứng khoán như sau:

Về vốn pháp định

Theo Điểm b, Khoản 1, Điều 18 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, vốn pháp định cho nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 100 tỷ đồng Việt Nam.

Về hoạt động tự doanh chứng khoán

Căn cứ theo Điều 22, Thông tư số 121/TT/BTC, nghiệp vụ tự doanh chứng khoán trong hoạt động của công ty chứng khoán cần đảm bảo:

• Công ty chứng khoán cần đảm bảo đủ tiền, chứng khoán để thanh toán cho các lệnh giao dịch của mình.
• Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán cần được thực hiện với danh nghĩa chính mình chứ không được mượn danh nghĩa của người khác hoặc thực hiện với danh nghĩa của cá nhân.
• Công ty chứng khoán cần ưu tiên thực hiện lệnh cho khách hàng trước khi thực hiện lệnh cho chính mình.
• Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch thỏa thuận với khách hàng.
• Nếu lệnh mua, bán chứng khoán của khách hàng có thể làm ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó thì công ty chứng khoán không được mua, bán cùng loại chứng khoán ấy cho chính mình hoặc không được tiết lộ thông tin cho bên thứ 3.
• Nếu khách hàng đặt lệnh giới hạn thì công ty chứng khoán không được mua, bán cùng chiều, cùng loại chứng khoán đó cho mình với mức giá bằng hoặc tốt hơn mức giá của khách hàng trước khi lệnh của khách hàng được thực hiện.

Về tài khoản tự doanh chứng khoán

Theo Điểm 2.3, mục 2, Công văn số 2327/UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn thực hiện Thông tư 74/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính về hướng dẫn giao dịch chứng khoán: “Công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch tự doanh chứng khoán tại chính công ty chứng khoán và không được phép mở bất cứ tài khoản tự doanh nào tại các công ty chứng khoán khác”.

Mong rằng những chia sẻ trên đây của chúng tôi đã giúp bạn biết được tự doanh là gì, khối tự doanh chứng khoán nghĩa là gì. Cảm ơn bạn đã theo dõi bài viết.

Bạn đang xem: Tự doanh là gì? Khối tự doanh chứng khoán nghĩa là gì?

Chuyên mục: Tra cứu thông tin