Lưu ký chứng khoán là gì, có bắt buộc không? Thủ tục lưu ký chứng khoán

Lưu ký chứng khoán là gì, có bắt buộc không? Thủ tục lưu ký chứng khoán như thế nào? Trong bài viết này, chúng tôi sẽ chia sẻ những thông tin để bạn có thể giái đáp những thắc mắc ấy. Mời bạn cùng tham khảo nhé.

Lưu ký chứng khoán là gì, có bắt buộc không? Thủ tục lưu ký chứng khoán như thế nào? Trong bài viết này, META.vn sẽ chia sẻ những thông tin để bạn có thể giái đáp những thắc mắc ấy. Mời bạn cùng tham khảo nhé.

Lưu ký chứng khoán là gì?

Lưu ký chứng khoán là gì? Đây là câu hỏi mà khá nhiều người đặt ra, nhất là với những nhà đầu tư mới tham gia vào thị trường chứng khoán.

Căn cứ theo Khoản 34 Điều 4 Luật Chứng khoán năm 2019 thì lưu ký chứng khoán được quy định như sau:

Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, nhằm giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.

Lưu ký chứng khoán chính là một trong những điều kiện để thực hiện giao dịch trên thị trường chứng khoán. Trước khi thực hiện giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư phải ký hợp đồng mở tài khoản tại các thành viên lưu ký.

Hệ thống lưu ký chứng khoán bao gồm Trung tâm lưu ký và các thành viên lưu ký. Theo đó, các chứng chỉ chứng khoán của nhà đầu tư sẽ được lưu trữ một cách an toàn tại Trung tâm lưu ký. Những loại chứng khoán đã được lưu ký sẽ được ghi nhận vào tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên nhà đầu tư. Khi chứng khoán được giao dịch, tài khoản của nhà đầu tư sẽ được ghi tăng hoặc giảm mà không cần chứng chỉ chứng khoán trao tay.

Lưu ký chứng khoán để làm gì? Tại sao phải lưu ký chứng khoán?

Việc lưu ký chứng khoán là cần thiết trong thời buổi thị trường chứng khoán tại Việt Nam hiện nay đang lớn mạnh theo cấp số nhân. Lưu ký chứng khoán sẽ giúp cho các nhà đầu tư thuận tiện hơn trong quá trình giao dịch, giúp giao dịch chứng khoán được nhanh chóng nhất.

Ngoài ra, lưu ký chứng khoán còn đảm bảo cho các nhà đầu tư những lợi ích như sau:

• Đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư khi giao dịch trên thị trường chứng khoán.
• Giúp việc thanh khoản nhanh hơn và từ đó góp phần tăng vòng quay vốn hiệu quả hơn.
• Giúp hạn chế tối đa rủi ro cho hoạt động chung của thị trường.
• Giúp việc bảo quản chứng khoán tốt hơn.
• Hạn chế tối đa tình trạng chứng khoán bị mất cắp hoặc hư hỏng.
• Tránh phải in và bảo quản các loại chứng chỉ chứng khoán.

Có bắt buộc phải lưu ký chứng khoán không?

Lưu ký chứng khoán là bắt buộc trước khi muốn chứng khoán được giao dịch qua sàn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán.

Và hiện nay, trung tâm giao dịch chứng khoán đóng vai trò là Trung tâm lưu ký. Việc lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện tại các thành viên lưu ký của Trung tâm giao dịch chứng khoán.

Thủ tục lưu ký chứng khoán như thế nào?

Dưới đây chúng tôi sẽ chia sẻ tới bạn thủ tục lưu ký chứng khoán tại VNDIRECT để bạn có thể tham khảo và hiểu hơn về quy trình lưu ký chứng khoán.

Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ

Để lưu ký chứng khoán Quý khách hàng cần chuẩn bị đầy đủ các giấy tờ cần thiết sau:

• Sổ cổ đông hoặc Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc).
• CMND/Hộ chiếu (bản phô tô và bản gốc để đối chiếu) nếu Quý khách hàng là cá nhân hoặc Giấy đăng ký kinh doanh (bản phô tô có công chứng) nếu Quý khách hàng là tổ chức.
• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu (do VNDIRECT cung cấp).

Bước 2: Thực hiện lưu ký chứng khoán

Trường hợp Quý khách hàng đã có tài khoản giao dịch tại VNDIRECT:

• Quý khách hàng mang Hồ sơ lưu ký chứng khoán trực tiếp đến Sàn giao dịch của VNDIRECT trên toàn quốc để thực hiện thủ tục lưu ký (Xem địa chỉ các sàn giao dịch của VNDIRECT ở cuối trang).

Trường hợp Quý khách hàng chưa có tài khoản giao dịch tại VNDIRECT:

• Quý khách hàng cần chuẩn bị đầy đủ các giấy tờ cần thiết theo yêu cầu trong Hồ sơ mở tài khoản giao dịch chứng khoán và Hồ sơ lưu ký chứng khoán như trên.
• Quý khách hàng mang các bộ hồ sơ đến sàn giao dịch VNDIRECT để mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán.

Hy vọng rằng những chia sẻ trên đây của chúng tôi đã giúp bạn biết được lưu ký chứng khoán là gì, có bắt buộc không cũng như thủ tục lưu ký chứng khoán như thế nào. Cảm ơn bạn đã theo dõi bài viết.

Bạn đang xem: Lưu ký chứng khoán là gì, có bắt buộc không? Thủ tục lưu ký chứng khoán

Chuyên mục: Tra cứu thông tin